Диагностика (аудиты) систем управления и уровня культуры производства/безопасности
- Главная
- Наши услуги
- Диагностика (аудиты) систем управления и уровня культуры производства/безопасности
1. Цель диагностики системы управления:
- Выявление (идентификация) проблем в системе управления
- Оценка уровня зрелости системы управления
- Оценка уровня культуры производства/безопасности
- Анализ и оценка выявленных проблем, с точки зрения их влияния на результативность и эффективность системы управления и стратегические цели Компании
2. Методы диагностики системы управления
- Документарная проверка - выборка
- Наблюдения (аудит) по месту - выборка
- Индивидуальные интервью с руководителями и специалистами – выборка, по графику
- Фокус-группы с руководителями и специалистами, с работниками рабочих профессий – выборка, по графику
- Анкетирование работников – выборка, при необходимости
3. График диагностики системы управления (типовой):
Таблица 1
|
№ задачи |
Наименование задачи |
Неделя |
|||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||
|
001 |
Изучение документации, предоставленной Заказчиком по запросу Исполнителя |
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
002 |
Разработка контрольных вопросов (формирование чек-листов, опросников для индивидуальных интервью с руководителями и специалистами, анкеты) по итогам изучения представленной документации, учетных и отчетных форм записей и свидетельств аудита |
|
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
003 |
Проведение диагностики (аудита) по программе согласно таблице № 2 |
|
|
Х |
Х |
|
|
|
|
|
|
|
004 |
Оформление итогов диагностики и выдача рекомендаций |
|
|
|
|
Х |
Х |
|
|
|
|
4. Программа диагностики (аудита)
Таблица 2
|
№ задачи |
Наименование задачи |
Рабочие дни |
|||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
||
|
003-1 |
Стартовое совещание |
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
003-2 |
Линейный обход (знакомство с площадкой) |
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
003-3 |
Сбор и анализ документации применительно к объекту диагностики (аудита) |
|
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
003-4 |
Оценка соответствия объекта диагностики (аудита) установленным требованиям и обязательствам |
|
|
Х |
|
|
|
|
|
|
|
|
003-5 |
Проведение индивидуальных интервью с руководителями и специалистами (по согласованному графику) |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
|
|
|
|
003-6 |
Проведение линейных обходов и фокус-групп со специалистами отделов и служб по месту выполнения трудовой функции (по согласованному графику) |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
|
|
|
|
003-7 |
Проведение анкетирования |
|
|
|
|
Х |
Х |
|
|
|
|
|
003-8 |
Предварительная обработка данных. Формирование дополнительных запросов и встреч с руководителями и специалистами для получения дополнительных свидетельств аудита по итогам предварительной обработки данных |
|
|
|
|
|
|
Х |
|
|
|
|
003-9 |
Проведение дополнительных индивидуальных интервью и дополнительных фокус-групп с руководителями и специалистами |
|
|
|
|
|
|
|
Х |
Х |
|
|
003-10 |
Заключительное совещание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Х |
5. Критерии оценки уровня зрелости системы управления
При оценке уровня зрелости отдельных процессов/процедур или системы управления в целом используются методы и подходы ГОСТ Р ИСО 9004-2019 "Менеджмент качества. Качество организации. Руководство по достижению устойчивого успеха организации. В качестве критериев оценки уровня зрелости применяются следующие критерии
|
1 уровень
|
2 уровень |
3 уровень |
4 уровень |
5 уровень |
|
Базовый уровень |
Инициативное развитие |
Становление ключевых элементов |
Устойчивое функционирование
|
Интеграция/Лучшая практика |
|
Показатели системы* не развиты |
Показатели системы* находятся в стадии разработки |
Показатели системы* находятся в процессе развития, частично функционируют в бизнес-процессах организации
|
Показатели системы* достаточно развиты, функционируют в большинстве бизнес-процессов организации |
Показатели системы* высоко развиты, полностью интегрированы в деятельность организации по всем бизнес-процессам |
*- под показателями системы понимается:
- Поведенческие средства контроля и методы управления – действия работников основанные на их опыте
- Процедурные средства контроля и методы управления – действия работников основанные на установленных процедурах
- Физические средства контроля и методы управления – пассивные или автоматизированные средства контроля и методы управления, предусмотренные системой менеджмента, не требующие вмешательства человека
6. Критерии оценки уровня культуры производства/безопасности
При оценке уровня культуры производства/безопасности используется модель (диаграмма) эволюции культуры Брэдли. В качестве критериев оценки уровня культуры применяются следующие критерии
|
Стадия по диаграмме Брэдли
|
Стадия “Инстинкт” |
Стадия “Надзор” |
Стадия “Приверженность” |
Стадия “Команда” |
|
Уровень оценки зрелости системы управления
|
1-2 |
2-3 |
3-4 |
4-5 |
7. Документированная информация
По итогам диагностики системы управления составляется отчет. Форму отчета, требования к содержанию и описанию разделов отчета Исполнитель определяет самостоятельно. Отчет в обязательном порядке должен содержать:
- Перечень выявленных возможностей и улучшений системы управления
- Перечень выявленных нарушений и отклонений от законодательных требований и добровольно взятых Заказчиком на себя обязательств
- Описание рисков по выявленным нарушениям и отклонениям
- Перечень рекомендуемых мероприятий по улучшению системы управления и реализации возможностей